二、合同法律審查的“八步法”
在合同法律審查時牢固樹立上述三個維度意識,即可開始對交審合同進(jìn)行審查。合同審查并非自由發(fā)揮、并非僅做形式審查,而應(yīng)做深入了解、據(jù)理力爭,有據(jù)可循。筆者認(rèn)為對一份送審合同進(jìn)行審查時,可按照“八步法”進(jìn)行,即合同審查的八個步驟:“一問二看三補(bǔ)充、四審五校六調(diào)整、七交成果八跟蹤”。
【一問】——詢問合同送審人送審合同的背景情況
合同審查人員應(yīng)與送審人保持密切聯(lián)系。在開始審查一份合同之前,有必要對合同基本的背景情況進(jìn)行調(diào)查,背景調(diào)查包括但不限于下列方面:
1.知曉合同簽訂的背景和目的,即為什么各方要簽訂這個合同,己方要實(shí)現(xiàn)怎樣的商務(wù)目的。
2.弄清送審合同文本提供方是哪方,即哪方起草的合同文本,決定合同審查的尺度。
3.合同是否實(shí)際履行及履行中有無遇到糾紛。
【二看】——查看合同條款的整體框架,是否有必要條款遺漏
對送審合同進(jìn)行框架審查,是否遺漏了必要條款。在這一步驟中注意兩點(diǎn),一點(diǎn)是必要條款的界定,必要條款是指根據(jù)合同需要必須涵蓋的影響到己方利益的條款;另一點(diǎn)是必要條款的確定,部分合同會出現(xiàn)條款齊備,但條款所在位置非按分門別類條款寫入,此時需要找出錯位的條款調(diào)整到正確的位置。
【三補(bǔ)充】——將合同遺漏的必要條款補(bǔ)入合同文本
經(jīng)第二步審查需要補(bǔ)入的合同條款,該條款如無現(xiàn)成文本,需要重新起草文本,根據(jù)己方履行合同需要,擬定符合己方利益訴求的條款。
【四審】——對合同具體條款進(jìn)行法律審查并修改留痕
第四步進(jìn)入對合同文本的實(shí)體審查,實(shí)體審查并不要求逐字逐句進(jìn)行審查,結(jié)合條款約定的合法性和合理性,對關(guān)系到權(quán)利義務(wù)的核心條款著重審查。前文已述,對十五個合同條款審查中的注意事項(xiàng)不再贅述,提煉部分關(guān)鍵信息:
合同標(biāo)題:1.合同標(biāo)題與合同性質(zhì)應(yīng)匹配無誤;2.在無法準(zhǔn)確確定合同性質(zhì)時,強(qiáng)行界定會造成己方被動的情況下,不妨進(jìn)行模糊化處理;3.杜絕以合法形式掩蓋非合同目的的合同標(biāo)題。
合同主體:1.對簽訂合同的主體進(jìn)行必要的資格審查,比如是否進(jìn)行工商登記、是否具有合同必須的專業(yè)資質(zhì)、是否是合同標(biāo)的的有權(quán)處分人等;2.主體信息應(yīng)盡量完善,便于履行過程中的溝通聯(lián)系。
合同標(biāo)的:1.合同標(biāo)的的內(nèi)容、價格、數(shù)量應(yīng)在合同中予以明確約定;2.關(guān)注幾種特殊情況下對合同標(biāo)的的特殊約定。
支付方式:1.合同價款的支付時間和支付進(jìn)度要與己方業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)部門協(xié)調(diào)確認(rèn)好,避免因己方原因?qū)е逻t延付款而發(fā)生違約;2.合同價款通過何種方式支付務(wù)必引起重視,注意留存付款證據(jù);3.發(fā)票問題很重要,價格是否含稅,發(fā)票開具時間節(jié)點(diǎn)和發(fā)票種類。
權(quán)利義務(wù):1.重點(diǎn)審查其中可能過分加重己方負(fù)擔(dān)條款、過分排除對方主要義務(wù)條款;2.對條款中直接關(guān)系到合同履行的效果和違約責(zé)任的承擔(dān)情形特別注意,情形設(shè)置應(yīng)符合合同實(shí)際。
違約責(zé)任:1.違約責(zé)任不可模棱兩可,應(yīng)做到明確具體,以一定數(shù)字或一定計(jì)算方式體現(xiàn);2.違約責(zé)任不可漫無邊際,需遵循上下限范疇限制;3.搞清違約責(zé)任與其他責(zé)任的競合處理規(guī)則。
合同解除:1.區(qū)分法定解除和約定解除,做到及時止損并建立退出機(jī)制;2.如一方行使合同解除權(quán),救濟(jì)渠道應(yīng)明晰明確。
保密條款:約定保密義務(wù),規(guī)范交易行為背后的附隨義務(wù),切實(shí)保障交易安全,如產(chǎn)生損失可要求賠償。
知識產(chǎn)權(quán):1.知識產(chǎn)權(quán)一般有約定按約定,知識產(chǎn)權(quán)合同中對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定明確;2.關(guān)注幾類特殊情況下知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)定。
不可抗力:1.列明構(gòu)成不可抗力的情形;2.不可抗力發(fā)生后的限制損失擴(kuò)大和責(zé)任承擔(dān)約定要明確。
通知與送達(dá):1.合同履行中需要以通知的形式發(fā)出的事項(xiàng)和通知的形式要求要明確;2.在合同中提前約定送達(dá)方式和送達(dá)地址,適用于司法送達(dá),避免無法送達(dá)產(chǎn)生的公告;3.地址、聯(lián)系方式變更的及時告知義務(wù)及不告知的后果。
爭議解決:1.按照法律規(guī)定選擇訴訟或仲裁解決爭議方式;2.約定訴訟或仲裁方式要規(guī)范,避免因約定違法、約定不清而導(dǎo)致爭議解決條款無效。
特別約定、合同落款、合同附件:1.有特別約定條款應(yīng)做特別審查,己方有特殊要求可加入特別約定條款;2.合同附件并非審查盲區(qū),應(yīng)與主文一并審查,涉及專業(yè)知識應(yīng)與業(yè)務(wù)人員充分溝通確認(rèn),控制風(fēng)險。
【五?!?/span>——校對合同中明顯語句不通、文字錯誤等文本問題
對合同文本進(jìn)行合法性審查后,并非就可以直接交稿。合同文本本質(zhì)是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆尚晕募?,因此要對文本中的文字進(jìn)行校對,不僅包括對明顯錯誤、明顯語句不同的條款進(jìn)行修正,還有些會產(chǎn)生法律理解上的歧義,如“權(quán)利”和“權(quán)力”、“定金”和“訂金”等,都是不可模糊的字眼。這些瑕疵會給合同送審人和合同相對方留下不專業(yè)、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠∠蟆?/span>
【六調(diào)整】——按照規(guī)范對合同的格式進(jìn)行調(diào)整
合同文本是通過白紙黑字展示記載合同各方權(quán)利義務(wù)的載體,在合作過程中,可以體現(xiàn)各方對合作的重視程度、專業(yè)程度和嚴(yán)謹(jǐn)程度,對合同格式調(diào)整很有必要。如送審人、送審單位對合同格式有特殊要求,從其要求;審查人、審查單位對合同格式有特殊要求,從其要求;如無特殊要求,可參照《公文寫作規(guī)范》調(diào)整。
【七交成果】——按送審人要求的格式提供法律審查成果
完成合同審查,如何反饋合同審查成果,做到讓送審人一目了然知曉修改點(diǎn)、便于送審人與合同相對方再次溝通、便于合同文本簽訂,要根據(jù)送審人要求提供。實(shí)踐中常見的提交成果方式包括:提交留有修改痕跡的合同電子檔、提交直接修改完成后的合同電子檔、單獨(dú)出具合同審查意見書等。具體采用何種方式,根據(jù)合同送審人要求,如果送審人沒有要求的,我們建議:提供一份保留修改痕跡的合同電子檔,便于送審人弄清條文修改的來龍去脈,便于與合同相對方再次進(jìn)行協(xié)商;再提供一份清潔版的合同電子檔,便于合同送審人直接簽章使用。
這一步特別提醒注意的是,使用“批注”功能時,一定要特別提醒送審人或使用人,將合同發(fā)給合同相對方時,切記將批注刪除,不可“自亮家底”。
【八跟蹤】——跟蹤合同后續(xù)修改、簽訂及履行情況
將合同審查成果提交給送審人并不意味審查工作已經(jīng)全部結(jié)束,對于關(guān)乎合同當(dāng)事人重大利益關(guān)切的核心條款,很有可能會面臨多次磋商和來回修改。原審查人需跟進(jìn)修改,結(jié)合商務(wù)談判的進(jìn)程,評估修改意見,配合商務(wù)談判。合同文本確定后,建議繼續(xù)跟進(jìn)合同簽訂情況,以及合同履行情況,一旦合同履行中發(fā)生糾紛,由原審查人員介入處置顯然更加有利于糾紛的解決和己方利益的維護(hù)。
合同審查是公司負(fù)責(zé)人、公司法務(wù)、公司律師、法律顧問等人員最為常見的工作內(nèi)容,合同審查質(zhì)量的高低直接關(guān)乎公司的利益保護(hù)和風(fēng)險控制。一份經(jīng)法律審查的好合同可以很好地控制法律風(fēng)險,規(guī)避法律陷阱,實(shí)現(xiàn)合同利益最大化,而一份未經(jīng)法律審查漏洞百出的合同會讓公司利益受損甚至背負(fù)巨債,二者相去甚遠(yuǎn)。